Разработка Правил внутреннего контроля
в рамках требований 115-ФЗ
"О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"

Документы для организации процедуры идентификации:

Анкета физического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
Анкета Индивидуального предпринимателя (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
Анкета юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
Анкета иностранной структуры без образования юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента;
Опросный лист о принадлежности лица к Публичным должностным лицам (ПДЛ);
Опросный лист клиента в целях изучения;
Опросный лист в целях определения деловой репутации;
Решение руководителя о приеме на обслуживание публичного должностного лица (РПДЛ/ИПДЛ/МПДЛ).

Программы в составе Правил Внутреннего контроля

программа организации системы ПОД/ФТ;
программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца (далее — программа идентификации);
программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее — программа управления риском);
программа выявления в деятельности клиентов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее — программа выявления операций);
программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее — программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки);
программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
программа организации в некредитной финансовой организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии, созданной при Банке России (далее — межведомственная комиссия);
программа подготовки и обучения кадров некредитной финансовой организации в сфере ПОД/ФТ;
иные программы (при необходимости).

Стоимость услуги

Договор-оферта
Стоимость от 75 000 рублей в зависимости
от сложности разработки Правил.
Скидки постоянным клиентам.

Заявка на разработку Правил внутреннего
контроля в целях ПОД/ФТ

Отправить заявку

Оставьте заявку на разработку